Limitations of administrative financial fines imposed on natural persons by Commission of Financial Supervision based on Act of 29 November 2005 on public offering and conditions of entering financial instruments to organized trading system and on public companies before 1 June 2017
Ustawa z dnia 29 listopada 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych[1] przewiduje szereg pieniężnych kar administracyjnych, które Komisja Nadzoru Finansowego[2] może nałożyć zarówno na osoby fizyczne, jak i na osoby prawne, które nie wykonują lub nienależycie wykonują obowiązki wynikające z przepisów tej ustawy. Z perspektywy osób fizycznych największe znaczenie ma przepis art. 97 ust. 1a pkt 1 uoop. Przepis ten stanowi, iż na każdego, kto nie dokonuje w terminie zawiadomienia, o którym mowa w art. 69 - 69b ustawy[3], lub dokonuje takiego zawiadomienia z naruszeniem warunków określonych w tych przepisach, Komisja może nałożyć karę pieniężną do wysokości 1 000 000 zł w przypadku osób fizycznych. Oznacza to, iż KNF może nałożyć uznaniową karę pieniężną w kwocie do 1 000 000 zł za każdy przypadek takiego naruszenia.
[1] Ustawa z dnia 29 listopada 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych, (tekst jedn.: Dz. U. z 2018, poz. 512, 685), zwana dalej „uoop”.
[2] Komisja Nadzoru Finansowego, zwana dalej „KNF”.
[3] Przepisy art. 69 - 69b uoop regulują kwestie obowiązków informacyjnych wobec KNF w przypadku osiągnięcia lub przekroczenia określonego progu ogólnej liczby głosów w spółce publicznej lub posiadania określonego progu ogólnej liczby głosów w tej spółce zmiany dotychczas posiadanego udziału ponad określony próg ogólnej liczby głosów (art. 69 uoop), osiągnięcia lub przekroczenia określonego progu ogólnej liczby głosów w związku z zajściem innego niż czynność prawna zdarzenia prawnego lub pośrednim nabyciem akcji spółki publicznej (art. 69a uoop), czy też osiągnięcia lub przekroczenia określonego progu ogólnej liczby głosów w związku z nabywaniem lub zbywaniem instrumentów finansowych (art. 69b uoop).[...]